1月1日，廣東省地方金融監(jiān)督管理局正式發(fā)布《廣東省開展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法》。這意味著繼深圳后，廣東全省范圍均可開展合格境內(nèi)有限合伙人（以下簡稱QDLP）試點(diǎn)。
作為一種新的對外投資渠道，QDLP有何特殊意義？企業(yè)如何用好QDLP進(jìn)行對外投資？相較全國其他區(qū)域，廣東試點(diǎn)有何亮點(diǎn)？
11月2日，廣東省地方金融監(jiān)管局、國家外匯管理局廣東省分局、廣州市地方金融監(jiān)管局、橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局、珠海市金融工作局等部門召開新聞發(fā)布會(huì)，圍繞上述問題詳解廣東QDLP試點(diǎn)。
廣東獲批50億美元試點(diǎn)額度
“QDLP試點(diǎn)相對于傳統(tǒng)的對外投資方式，在主體和投資范圍層面進(jìn)行了進(jìn)一步全面的放開，投資運(yùn)作主體以私募型機(jī)構(gòu)為主，投資范圍既包括一級(jí)市場，也包括二級(jí)市場，投資方式更為靈活。”發(fā)布會(huì)上，廣東省地方金融監(jiān)管局副局長童士清介紹。
記者從發(fā)布會(huì)上獲悉，2021年3月國家外匯管理局批復(fù)同意廣東開展試點(diǎn)，給予廣東50億美元試點(diǎn)額度，這標(biāo)志著繼深圳后廣東全省范圍內(nèi)均可開展QDLP試點(diǎn)。
國家外匯管理局廣東省分局副局長蘇赟在發(fā)布會(huì)上介紹，從投資范圍來說，參與QDLP試點(diǎn)的資金除可投資于境外非上市公司股權(quán)外，還可投資于境外上市公司非公開發(fā)行和交易的股票和債券、境外證券市場、境外股權(quán)投資基金和證券投資基金以及大宗商品和金融衍生品等。就對外投資額度管理來說，QDLP試點(diǎn)的對外投資額度實(shí)行余額管理，可在其設(shè)立的各試點(diǎn)基金之間靈活調(diào)劑單只基金對外投資額度。他表示，開展QDLP試點(diǎn)可進(jìn)一步拓寬境內(nèi)主體境外投資渠道，滿足資產(chǎn)多元化配置需要，是推動(dòng)我國金融市場雙向開放、支持構(gòu)建高水平對外開放新格局的有力舉措。
童士清表示，QDLP試點(diǎn)將拓寬境外投資范圍，提升資產(chǎn)配置效率，提供滿足居民與企業(yè)財(cái)富管理需求的金融產(chǎn)品和服務(wù)，更好推動(dòng)廣東企業(yè)“走出去”。此外，試點(diǎn)在廣東全面開展也有利于打造人民幣國際化和跨境金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的前沿陣地，強(qiáng)化跨境金融合作與創(chuàng)新，加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制。
廣州將對試點(diǎn)企業(yè)給予補(bǔ)貼
目前，廣東私募基金管理企業(yè)主要集中于廣州、深圳、珠海、橫琴合作區(qū)等地。在當(dāng)天的發(fā)布會(huì)上，廣州市地方金融監(jiān)管局副局長徐秀彬表示，開展QDLP試點(diǎn)將進(jìn)一步暢通境內(nèi)資本對外投資渠道，引進(jìn)更多優(yōu)質(zhì)境外高新技術(shù)項(xiàng)目，培育壯大廣州戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，形成經(jīng)濟(jì)增長新動(dòng)能。同時(shí)，廣州擁有良好的金融市場環(huán)境及大批金融專業(yè)人才，開展QDLP試點(diǎn)將進(jìn)一步提高廣州金融對外開放水平，促進(jìn)境內(nèi)外金融市場的互聯(lián)互通。
據(jù)悉，目前，外匯局已經(jīng)批復(fù)同意深圳、天津、青島、北京、海南、廣東、江蘇、重慶等地開展QDLP試點(diǎn)，廣東成為首個(gè)將審批權(quán)限下放給相關(guān)地市區(qū)金融監(jiān)管部門的省份。
“廣州、深圳、珠海、橫琴合作區(qū)等地私募基金管理企業(yè)相對集中。同時(shí)，這些地區(qū)的監(jiān)管能力較強(qiáng)。”對此，童士清介紹，除深圳外，廣東全省現(xiàn)有的符合QDLP試點(diǎn)條件的私募基金管理企業(yè)90%都在廣州和橫琴粵澳深度合作區(qū)。將審批權(quán)限下放，將使企業(yè)的申請流程大大縮短，提高審批效率，優(yōu)化營商環(huán)境，是順應(yīng)國家“放管服”改革要求。同時(shí)，審批權(quán)下放將有利于發(fā)揮廣州、深圳“雙城聯(lián)動(dòng)”效應(yīng)，提升中心城市金融發(fā)展能級(jí)。
各地如何用好QDLP試點(diǎn)政策？徐秀彬表示，廣州將加大QDLP試點(diǎn)政策支持力度，落實(shí)廣州市區(qū)兩級(jí)風(fēng)投創(chuàng)投相關(guān)扶持政策，對符合條件的試點(diǎn)基金企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼，積極營造廣州市QDLP試點(diǎn)良好環(huán)境。珠海市金融工作局副局長王攀表示，珠海已主動(dòng)聯(lián)系對接了多家具備參與試點(diǎn)能力的私募機(jī)構(gòu)，目前已有多個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局代理局長池騰輝表示，橫琴已主動(dòng)與多家有意向參與的企業(yè)進(jìn)行了對接，現(xiàn)已儲(chǔ)備多個(gè)項(xiàng)目，擬申請額度超過10億美元，為試點(diǎn)辦法推出后合作區(qū)加快落地試點(diǎn)企業(yè)奠定了基礎(chǔ)。